河南兴发娱乐推进代理金融风险合规KPI评价
贾红伟 郑倩云2022-09-09来源：中国兴发娱乐报
通过建立健全风控制度、强化员工行为管理、持续推进数字风控、开展合规文化建设等举措，河南省兴发娱乐分公司代理金融风险合规KPI评价考核得分由86.26分提升至97.49分，从2021年的全国兴发娱乐第18位跃居今年上半年全国兴发娱乐第1位，为实现更高质量、可持续发展夯实了基础。
在贯彻落实总部制度基础上，河南兴发娱乐结合实际，对代理金融风险合规工作相继细化了内控案防管理、消费者权益保护、运营质量管控等14项管理措施。员工行为风险是案件风险的源头。为了减少各类风险发生，河南兴发娱乐对代理金融从业人员定期开展征信核查，对支局长、理财经理等关键岗位不定期开展专项检查；建立红橙黄“三标”排查制度，根据风险等级采取不同的排查方式；创建“2＋N”排查法，“2”即100％家访、100％监控调阅，N为自选动作，包括征信排查、走访、谈话等；建立岗位轮换红、黄牌预警制度，对临期7天、3天未轮岗人员分别给予黄牌、红牌警告；建立代理金融反诈骗工作机制，鼓励员工自觉抵制、检举、堵截各类违法违规行为。同时，建立每周线上直播培训机制，直播课程覆盖全省金融从业人员，让制度、工作部署直达一线。
河南兴发娱乐还自主研发了智慧风控系统，上线智能监管、智能风险画像等16个功能模块，形成基于大数据的全面风险管理体系，逐步实现由“人防为主”向“人防技防并重”转变，打造“数字化＋传统式”风控案防新格局。